您当前的位置: 首页 > 娱乐

债市核查继续国信被指默认交易

2018-12-03 14:45:10

债市核查继续:国信被指默认交易

称,孙明霞被查原因或与某发改委官员落马有关。国信证券相关人士回应称:目前警方办案尚处于保密阶段,公司的确不知道案件详情。

国信被指默认交易

公开资料显示,孙明霞是固定收益领域的券商元老。2008年前,孙明霞曾担任国信证券债券业务部总经理一职。2008年初,孙明霞转投华林证券分管固定收益业务。在其率领下,华林证券在债券承销领域名列前茅,尤其是企业债。

2012年初,国信证券原债券业务负责人因为放大交易杠杆,造成六七千万浮亏,引咎辞职。时任华林证券总裁的孙明霞重回国信证券,出任国信证券固定收益总部负责人。而在这几个时点转换中,两家券商的债券承销业务的起落则与其直接关联,"孙明霞在那家,那家的业务就突飞猛进。"

值得一提的是,今年初,市场曾爆出孙明霞年终奖高达8000万,一时间业内哗然。有知情人士称,按照国信的激励制度,2012年,孙明霞个人的奖金其实是税前2500万到3000万,相当于国信泰然九路营业部总经理张定军鼎盛时期的年终奖分量。

据了解,此传言一出,孙明霞相当着急,"我根本不可能拿这么多,奖金池就这么大,我要是拿了这么多,我下面的人会怎么看我?"而国信证券媒体部门也表示传闻不属实,"该传闻没有确切证据,所涉数据与行业现状及我公司实际情况出入较大,并不属实。"

但一位国信证券内部人士向时代周报表示,"国信的市场化机制非常好的,所发的奖金等激励很大程度上甚至完全与业绩挂钩,"你敢挣钱,公司就敢发钱",因此像证券部门的领导一年赚几个亿,发奖金几千万也是完全可能的。"

"反过来,债券部门的人也可能会想尽一切办法去挣钱,合法或者打擦边球的甚至非法的,因此孙明霞出事其实是有动力去做这件事的。只要能挣钱,公司高层对风控的要求可能就没有那么严格,对市场上比较普遍存在的灰色地带,也可能默认了。"

内控缺陷由来已久

就高层默认擦边球交易的说法致电国信证券相关人士,但目前并未得到正式回应。实际上,今年以来,国信证券在内控方面的教训可谓"层出不穷"。

公开资料显示,今年4月19日,证监会发言人表示,经广东证监局核查,勤上光电未在招股说明书中披露其与勤上集团资金往来关联交易行为,违反了相关规定。对其是否涉嫌虚增收入、造假上市,证监会将继续核查,对其保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题将进一步处理。

一个月不到,因业绩快速变脸等原因,隆基股份于5月4日收到了证监会武汉稽查局下发的《立案稽查书》,作为保荐人的国信证券自然也是难辞其咎。6月21日,证监会表示,国信证券在隆基股份违法违规案中,未勤勉尽职和审核核查义务,出具了具有误导性陈述和重大遗漏的相关文件,未督促隆基股份履行信息披露义务,涉嫌违法违规。6月13日,证监会已对国信证券正式立案调查。

而在国信证券已保荐上市的公司中,业绩变脸成为家常便饭。2009年1月至今,国信证券保荐首发上市的新股达96家,其中65家出现不同程度的营业收入或净利润下降,占比高达67.71%。截至今年6月,这96家上市公司中有51家公司股价跌破发行价,破发率高达53.1%。

根据Wind数据显示,国信证券2013年以来共有22个保荐项目终止审查,其中中小板11家、创业板9家、主板2家;从撤单比例来看,占其68家申报企业的3成以上。

据证监会10月11日的通报显示,在此次财务检查过程中,共有622家企业提交自查报告,268家企业提交终止审查申请,终止审查数量占此前在审IPO企业家数的30.49%。而在268家撤单的拟上市企业背后,受伤深的莫过于国信证券。

10月11日,原拟登陆创业板,并由国信作为保荐机构的上海阿波罗机械股份有限公司也宣布终止其IPO审查。迄今,国信证券以多达24家拟上市企业撤销IPO申请位居撤单榜榜首。

铝合金异型材定制
管托
回收电子料
推荐阅读
图文聚焦